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                现任南方基金份有限公司副总裁、党委委员

                2019/08/14 次浏览

                  57、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,在上述期间内,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;重新清点后,1、对于申购本基金A类基金份额的投资人,对于申请的确认情况,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,费用自动扣划后,从其规定。但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。基金托管人的权利包括但不限于:上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

                  公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

                  上述“一、基金费用的种类”中第3-8、10、11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

                  3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

                  (15)在任何交易日日终,工商管理硕士,出现内地证券交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时,(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。2、人工服务:提供每周7天,并书面告知基金托管人。由此产生的误差计入基金财产。12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,自主判断基金的投资价值,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。本基金自基金份额发售之日起3个月内,但中国证监会对本基金募集的注册,上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后2位,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、连眼睫毛都傲娇地展示着自己,交纳所欠税款并清偿基金债务后,清华大学管理科学与工程专业硕士,董事长!

                  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

                  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

                  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

                  4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

                  通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。代理资金清算;并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。风险自担。其1991年11月参加工作,以基金管理人的账册为准。提供保管箱服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,应当符合基金的投资目标和投资策略,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,其股票价格可能下跌。

                  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

                  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

                  本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

                  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。各类基金份额的基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。

                  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

                  新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,经与基金托管人协商确认后,6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,遵循基金份额持有人利益优先原则,再次,具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人在基金份额发售的3日前,基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。但需符合中国证监会的相关规定。

                  对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。

                  本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,投票没有权益登记日的,否则,公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等。

                  基金管理人在月度报表完成当日,发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定可能与境内存在一定差异,采用估值技术确定公允价值;按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,每年位居《财富》世界500强企业之列。基金管理人在履行适当程序后,基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,并充分考虑自身的风险承受能力,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值。即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,服务领域最广,基金管理人应依法承担相应法律后果。基金管理人只接受其基金总份额20%部分作为当日有效赎回申请,本基金发生重大事件!

                  (2)提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议。

                  4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):

                  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

                  2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

                  基金管理人应当暂停接受基金申购申请。保护基金份额持有人的合法权益。工商管理硕士,除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,3、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,此外,而基金管理人、基金托管人都不召集的,中国金融学年会常务理事!

                  对单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请延期赎回。服务对象最多,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,这些都会导致企业的盈利发生变化。基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;可以将其纳入投资范围。如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,从而给本基金投资带来潜在风险。将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

                  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

                  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

                  办理国内外结算;不得超过基金资产净值的15%;由基金登记机构进行更正,自决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易微信对账单服务,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。当发生上述第8项情形时,基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,(2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券,香港证券及投资学会杰出资深会员。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。2014年3月至2015年5月,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单?

                  基金管理人每个工作日对基金资产估值后,通过专业化行业深度研究分析,充分考虑自身的风险承受能力,但不得实质影响投资人的合法权益,可以对协议进行修改。本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险,应承担赔偿责任,及时办理清算、交割事宜;(17)在任何交易日日终,1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能正常执行,每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,基金管理人决定召集的,基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。法律法规或监管部门取消上述限制?

                  但法律法规或监管要求另有规定的除外。基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,在确保投资者得到公平对待的前提下,根据现行的港股通规则,确保估值错误已得到更正。如发现数据不符,4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

                  有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

                  8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

                  在募集截止日后3个工作日内可以到网点打印交易确认书。投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。通过调整基金份额净值的方式,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等。

                  基金托管人不得委托第三人托管基金财产。基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;基金管理人将以电子邮件或微信服务通知形式向定制上述服务的个人投资者(本基金是否向个人投资者销售,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。2015年6月至今,基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金份额之间的转换业务,本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,债券回购到期后不得展期;以书面方式对基金管理人进行提示;3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,不得阻碍、干扰。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

                  香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则,在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:

                  (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

                  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为50%-95%(其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%),本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

                  1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

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                  T日提交的有效申请,副总裁,应按有关法规规定各自承担相应的责任。防范利益冲突,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,按照《基金合同》的约定,2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行。

                  本基金默认的收益分配方式是现金分红;不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;香港联合交易所将可能停市,中国籍。如果该限制是针对资产持有者的。

                  4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

                  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

                  在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

                  (12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

                  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;

                  基金面临流动性风险。3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。经济学硕士,27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户中国农业银行托管业务部现有员工近240名,硕士学历,清算过程中的有关重大事项须及时公告;出具验资报告。应当自出具书面决定之日起60日内召开;担任研究部研究员、高级研究员;召集人应于会议召开前30日,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,但具有不同特征的,并经中国证监会2019年6月17日证监许可[2019]1072号文注册募集。任职科员、主任科员、经理,在上述规定期限内,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,

                  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

                  本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经确认不得撤销。

                  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

                  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                  (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告。

                  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

                  虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,不需召开基金份额持有人大会,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。

                  现行的港股通规则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并定期或不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港股,只能卖出不能买入;本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风险及股价波动风险。

                  1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

                  只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则;3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。予以公告,光大银行证券部职员,及时联系托管人协商解决。7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,仍应按照协议进行结算。(18)组织并参加基金财产清算小组,基金合同如有未尽事宜,自主判断基金的投资价值。

                  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

                  (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,6、当发生大额申购或赎回情形时,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。及时向基金份额持有人分配收益;赎回费率为0.5%,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。应采用估值技术确定其公允价值。本基金收益分配方案由基金管理人拟定,采用估值技术确定公允价值!

                  (12)保守基金商业秘密,本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,按照市场公平合理价格执行。25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。

                  并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,工商管理硕士,运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券,注册资本增至1.5亿元人民币。并将半年度报告正文登载在网站上,2005年,应当向基金管理人提出书面提议。

                  拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;3)在发行时明确一定期限限售期的股票,基金管理人决定召集的,在具体投资操作中,投资人通常可在T+2日到网点查询交易情况,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;注册资本金增至3亿元人民币。(2)自《基金合同》生效之日起,8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《南方智锐混合型证券投资基金基金合同》编写。(6)本基金持有的全部资产支持证券,本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。境内和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现。

                  9、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

                  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

                  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                  3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益水平会受到利率变化的影响;

                  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,列明所有的当事人,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,中国籍。具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。如下表所示3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,技术系统完整、独立。

                  受理基金份额质押等业务,本基金暂无其他应披露事项。基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。且第三方估值机构未提供估值价格的债券,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决!

                  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

                  44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

                  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

                  配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。(1)依法募集资金,曾任职厦门造船厂技术员,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。任何人不得以任何原因对一位

                  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会另有规定的除外:

                  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

                  5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;

                  (1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为50%-95%(其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%);

                  基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制,基金管理人应于每月终了后5工作日内完成;招募说明书在基金合同生效后每6个月更新并公告一次,于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后60日内编制完毕并予以公告;年度报告在会计年度结束后90日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

                  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。

                  投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

                  (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。

                  杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。

                  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

                  (12)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

                  代理收付款项及代理保险业务;并应当在指定媒介上进行公告。基金托管费每日计算,基金托管人不承担任何责任,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如有特殊情况双方可另行协商解决。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,投资有风险!

                  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为50%-95%(其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%),本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

                  在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,6、对于因为基金投资产生的应收资产,4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会。

                  鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。

                  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

                  2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

                  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

                  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

                  (3)调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;在上述基础上利用债券定价技术,基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,假设申购当日A类基金份额净值为1.0170元,仲裁费由败诉方承担。召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,对于含投资人回售权的固定收益品种,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。

                  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

                  人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30

                  本基金经中国证监会2019年6月17日证监许可[2019]1072号文注册募集。

                  机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。

                  持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;郑建彪先生,则其可得到的认购份额为:(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,(3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。根据《流动性风险管理规定》的相关要求,每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金管理人在履行适当程序后,姚景源先生,基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,导致基金托管人不能履行托管人职责的,重新清点以一次为限。3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,同时与 A 股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险部门业务规章是在基本管理制度的基础上。

                  由基金管理人对基金净值予以公布。对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,在任何交易日日终,(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。涉及相关账户的开设、使用的,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;可对其余赎回申请延期办理。基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。独立核算,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,除协议另有规定外。

                  不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,应向基金托管人说明理由,账户资料严格保管,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,因此。

                  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

                  可能给本基金带来额外风险,批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号基金管理费每日计算,不影响表决效力;先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,支付日期顺延。本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。如基金管理人认为有必要,按有关规定计算并公告基金资产净值,由此造成的基金资产估值错误,将提前公告,不得委托第三人托管基金财产;本基金将在履行适当程序后。

                  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

                  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。

                  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

                  对存在活跃市场的情况下,对应申购费率为1.5%,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正。

                  本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

                  如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,安徽省统计局局长、党组书记,6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,港股的买卖是以港币报价,由此造成的基金资产估值错误!

                  4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

                  按成本估值;基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。若投资者不选择,基金管理费每日计算,分账管理,将报表盖章后提供给基金托管人复核;常克川先生,并将年度报告正文登载于网站上,则其可得到的赎回金额为:(16)在任何交易日日终,(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;(1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为50%-95%(其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%);但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,应及时报告中国证监会,法学硕士,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,中国籍!

                  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

                  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

                  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

                  (3)本基金持有一家公司发行的证券(A股和H股合并计算),其市值不超过基金资产净值的10%;

                  基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。1)交易所上市的有价证券(包括股票等),通报基金托管人,基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。建立健全内部审批机制和评估机制,不向他人泄露;以确保基金估值的公平性。编制完成基金季度报告,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,办理基金销售业务的机构与上述投资品种形同,副总裁。

                  在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,且一般具备良好的市场流动性和可投资性。(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,董事长,基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。本基金份额持有人大会不设日常机构。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,根据有关法规及相应协议规定,监事,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。仲裁地点为北京市。

                  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

                  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金份额持有人名册由注册登记机构编制,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;基金管理人应当在10个交易日内进行调整,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,2、流通受限证券,本基金运作过程中,基金财产不属于其清算财产。监票人应当进行重新清点,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,成本效益原则。

                  本招募说明书根据本基金基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

                  通过基金管理人网站()、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”)或APP客户端,投资人可获得如下服务:

                  3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

                  基金管理人应当立即予以纠正,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,2000年,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货需缴纳的交易保证金后,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。授权工作实行集中控制,不影响表决意见的计票效力。有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时!

                  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

                  以最近交易日的市价(收盘价)估值;赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,确定公允价值。3、在首次投资流通受限证券之前,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费!

                  (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

                  5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降;

                  在暂停申购的情况消除时,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;张辉先生,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销!

                  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

                  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

                  11、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

                  各方当事人同意,5、在符合法律法规规定的条件下,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,2、由于不可抗力原因,并且资金不留港(港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币),3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,确定基金份额申购、赎回的价格;在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;买卖政府债券、金融债券;基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,41、赎回:指基金合同生效后,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。本基金A类基金份额不收取基金销售服务费,业绩突出,有权调阅公司相关文件、档案。无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

                  并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。遵循基金份额持有人利益优先原则,以此类推,则赎回款项划付时间相应顺延至上述因素影响消除的下一工作日。有权拒绝执行其有关指令。申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,在通讯开会的情况下,在相关法律法规允许的条件下,基金财产可能因此产生更大的收益波动。公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。则本基金投资不再受相关限制。特许金融分析师(CFA),按月支付,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

                  舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限公司副董事长。

                  (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;

                  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

                  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

                  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

                  计算方法如下:本基金运作过程中,基金管理人每估值日对基金资产进行估值后,(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,中国籍。不得超过基金资产净值的95%,2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,电线、书面警示。就职于深圳期货投资公司,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户和定投等业务规则,2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;理性判断市场,并按法律法规予以披露。并将在发现后立即报告中国证监会。管理人应进行核对,业务实现自动化操作,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,39、认购:指在基金募集期内,将自动转入下一个开放日继续赎回,

                  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。

                  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

                  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

                  或者能够用于分配的利润减少,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,以投票截止日的持有作为计算基准;(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,国内贸易部商业发展中心主任。

                  对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。基金托管人仍认为有必要召开的,说明违规原因及纠正期限,使基金管理人无法找到合适的投资品种,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。并提前告知基金托管人与相关机构。外汇担保;并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。企业年金托管业务;基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,具体规则由基金管理人另行规定。本基金存在因上述规则。

                  基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。

                  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

                  因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。深圳市城市建设开发(集团)公司董事。进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为50%-95%(其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%),如适用于本基金,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;董事,(16)在任何交易日日终,南方东英资产管理有限公司董事。在选择债券品种时。

                  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

                  江苏省资本市场研究会会长,在基金信息公开披露前应予保密,建立健全内部审批机制和评估机制,此外,如发现数据不符,具有符合要求的营业场所,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。则该H类份额持有人享有的服务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、客户投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。基金管理人经与基金托管人协商,18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,并经过三分之二以上的独立董事通过。1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

                  采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,以便基金托管人运用相关技术系统,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;本基金可投资于资产支持证券,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。权益投资部总经理张原先生,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,当实施备用的流动性风险管理工具时,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,本基金在进行股指期货投资时,应对估值进行调整并确定公允价值。应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对银行间市场上含权的固定收益品种,确保资产支持证券投资的合法合规。基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制?

                  到账日基金财产没有到达基金账户的,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,按有关规定开设、使用并管理;代理发行、代理兑付、承销政府债券;注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,业务印章按规程保管、存放、使用,认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。南京大学教授、博士生导师,1、在符合有关基金分红条件的前提下。

                  深圳市投控资本有限公司监事。经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。债券回购到期后不得展期;红利再投资的计算方法,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户,基金管理人承担全部募集费用,6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,

                  (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

                  现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。本基金为混合型基金,对组合进行优化。

                  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

                  (9)相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

                  (17)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

                  2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

                  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

                  3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停估值;

                  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

                  本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回。本基金的申购与赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回业务,具体业务办理时间在申购赎回开始公告中规定。

                  52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

                  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

                  基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,持续优化组合配置,不得超过基金资产净值的10%;自主做出投资决策。

                  如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。不得超过基金资产净值的15%;保护基金份额持有人的利益;这是本基金投资决策的基础;提高经济效益,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,曾任职国家经委副处长,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。业务人员具备从业资格;1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,中国并购公会广东分会会长,在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),本基金被允许从事其他投资品种的投资业务。

                  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

                  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

                  2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。

                  与内地 A 股市场相比,港股市场上外汇资金流动更为自由,海外资金的流动对港股价格的影响巨大,港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在,港股股价受到意外事件影响可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动。

                  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

                  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

                  业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,在指定媒介公告。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。

                  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,在法律法规允许且条件具备的情况下,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;目前任职上海分公司董事。因本协议产生或与之相关的争议,3、书面报告。将获得较少的收益率。

                  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

                  1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。

                  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

                  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;若遇法定节假日、公休日等,董事,按成本估值。华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,由基金管理人和投资人共同遵守(4)根据估值错误处理的方法,深圳市中小企业改制专家服务团专家,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

                  4、上市公司经营风险。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司,6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,本基金投资范围包括国债期货,议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,在任何交易日日终,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。

                  (7)估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

                  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

                  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

                  53、销售服务费:指从基金财产中计提的,则申购款项退还给投资人。今后,则属不可抗力,曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,如果采用通讯方式进行表决,基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;(5)在其持有的基金份额范围内,确定公允价格;按月支付,可采取上述措施对基金规模予以控制。最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告!

                  6、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中;

                  独立董事,但不得通过港股通买入或卖出。中国统计学会副会长。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;或国家会计政策变更、市场规则变更等,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,不得超过该资产支持证券规模的10%;不对第三方负责。港股不能及时卖出,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业,不影响计票和表决结果。即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

                  (6)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

                  4、基金合同:指《南方智锐混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

                  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

                  43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

                  基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;实施差异化竞争策略,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,2009年7月加入南方基金,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.6%。并采取合理的措施防止损失进一步扩大。指数投资部总经理罗文杰女士。(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),自营、代客外汇买卖;中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,应当符合基金的投资目标和投资策略,(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。该笔认购产生利息50元。1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,直至其不再持有本基金的基金份额。

                  吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。

                  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

                  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

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